作者：王屹
根据习总书记合规管理，守法经营的相关论述，依据国家颁布的《中央企业合规管理办法》和年“合规强化年”的相关精神，中央企业及各地方国资企业风险管控与合规管理工作被再一次提上新高度。国资企业合规管理是国家主体经济稳定向好的关键，是确保国资高效经营的关键，是规避国资风险的关键，相关精神及政策法规是在中国经济新形势下做出的确保央企和其他国资企业健康运营的重要举措。在相关精神和文件的要求下，全国中央企业及各地国资企业，都已经开展或正在开展风险管控和合规管理相关体系建设工作，此文基于本人浅薄认识和有限积累，目的在于抛砖引玉，与各位参与相关工作的朋友共同交流有关话题，共同提高相关能力。以下是本人关于中央企业开展风险管控和合规管理相关体系建设和推进的几点思考以及不成熟的建议：
第一、转变观念，承认专业优势。随着我国建设社会主义法制化国家的不断推进，与企业经营、合作、员工管理等相关政策法规不断完善，各级各类企业均已具备了法制化经营的基础条件。同时各类国资企业提高市场竞争能力和经营灵活性的工作通过不断的改革与推进，已经取得了明显的进展。国资企业需要以平和的心态参与到各个领域的市场竞争中去，企业内部各项决策必须要承认相关专业技术人员的专业优势，并愿意听取和尊重他们的意见，在合法合规的基础上，开展与其他国资企业及民营企业之间的竞争。第二、明确责任，通过流程介入。风险控制与合规管理的关键在于决策机制与企业管理团队、具体的责任部门以及具体责任人的责权利的平衡。企业内部需要建立健全全面完善的风险控制与合规管理机制，相应机制中需要明确各级责任人的责权利，并通过反馈机制落到实处。企业机制建设过程中需要通过制度与流程相结合的方法，实现应知尽知，应说尽说，应决尽决，违规担责，损失担责的机制常态化，避免给不当干预，违法违规留出空间。第三、分析细节，内外智慧并重。企业的风险构成随着时代的变迁和社会环境的变化也在不断的发生变化，社会竞争的加剧使得风险的构成因素越来越趋于细节化，所以风险控制和合规管理机制必须是基于细节的，必须是尽可能全面的，必须是充分利用内部经验和外部智慧所形成的具备细节全面优势和系统全面优势的管理和控制体系，粗矿型的风险管控与合规管理机制不具有可操作性，基于内部经验的风险管控与合规管理机制具有明显的狭隘性。
第四、推拉结合，先用文化开路。风险管控与合规管理机制属于控制机制子系统，由于风险和违规现象发生的概率极低，处处介入的做法增加了工作的繁琐性，所以具体执行者极容易应付了事。所以风险管控与合规管理适合采用文化引导，激励机制推进的推进策略，用文化构建风险管控与合规管理相关的应用环境，用推拉结合的手段推进具体工作的开展，最终实现相关机制在企业中人人重视、事事重视、人人贡献的目标。
风险管控与合规管理之所以需要采用观念先行，机制促成，文化伴随的策略来推进相关工作，这是由该工作的复杂性所决定的。风险本身不具有可预测性，风险的发生即意味着损失的发生。合规管理通常被认为为工作的正常推进增加了时间和人力成本。所以风险管控和合规管理工作必须从主观上确保得以充分重视，从机制上确保无所规避，从文化上确保百无遗漏，才能最终将相关机制落到实处，最终确保企业健康有序发展。
王屹简介：
西安交通大学管理工程学硕士
国家一级人力资源管理师
AACTP认证讲师，国家注册高级培训师
卓越绩效模式研究中心专家组成员
师源师资机构合伙人
西安交通大学在职教育中心特聘讲师
个人资历：
从事企业人力资源管理工作11年，先后就职于某上市实业集团并担任人力资源管理战略咨询组组长，服务业集团人资经理，某快消品集团人力资源总监。至今专注于培训资讯工作7年，先后为七百余家企业提供咨询和培训服务，先后在《中国人力资源开发》，《企业管理》《市场营销》等刊物发表培训、管理及销售等方向作品二十余篇。
研究领域：
销售技能提升中高层领导力
团队建设与优化员工职业素养
部分服务客户：中国移动、中国电信、中海油、大唐集团、西飞汉中公司、安邦地产、中国农业银行、重庆农村商业银行、五洋集团、华电集团、江西铜业、中国人民财产保险有限公司、中国人寿、TCL成都、拜耳医疗、港丰集团、青海成实集团、甘肃信合、甘肃第二强制戒毒所、紫金矿业、兰州市商务局、天水市国资委、陇南市国资委、甘肃省产权交易集团、兰州新区城投、兰州新区市政集团、伊真集团、甘肃紫金集团、天华集团、陇萃堂集团、香满楼餐饮、脐血中心、华彬集团、华润怡宝、张掖电厂、豪马驾校、丰业商贸、锦江阳光国际大酒店、大唐集团、新世纪集团、大秦农业、公交集团、中铝、麦奥西集团等、艾克集团、普利斯、魔豆种业集团、西安交通大学、兰州大学、甘肃政法大学、兰州城市学院、能化学院......
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