「本文来源：中国经营报」
本报记者崔文静夏欣北京报道
随着资管新规过渡期结束日的临近，相关机构对券商资管的监管也在不断加强。近日，国元证券等三家券商资管部门或其资管子公司，因相似问题于同日收到证监会开出的罚单。
根据监管函，三家的“病症”相同，均为资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位。
某券商资深人士白志伟（化名）告诉《中国经营报》记者，上述问题被发现很可能是因为所投产品踩雷，亏损过于严重，引起投资者举报。
另一券商人士闫言（化名）则认为，比起投资者举报，监管例行检查发现的可能性更大。
“有些券商资管有‘僵尸产品’，这些产品的运作往往并不规范，而是被当作壳。三家券商资管因相同原因被罚，很可能是因为其‘僵尸产品’被监管查出所致。”闫言分析。
三大问题
监管函所提问题共有三点：一是资产管理产品运作不规范；二是投资决策不审慎；三是投资对象尽职调查和风险评估不到位。
证监会认为，上述问题违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条规定。
该规定对两点做出了明确规范：第一证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度，对信用风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理；第二，证券期货经营机构应当对投资对象、交易对手开展必要的尽职调查，实施严格的准入管理和交易额度管理，评估并持续
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