随着全球经济的蓬勃发展和信息技术的飞速进步，企业面临的法律、法规和道德要求越来越复杂和严格。合规管理已经成为企业经营的重要方面，对企业的发展和长期利益具有重要影响。在此背景下，企业必须重视合规管理，建立合规文化、优化合规制度、提高合规风险防控能力，以构建可持续发展的坚实基石。
一/企业合规概述
（一）合规、合规风险与合规管理
1.合规的概念
合规：严格来说，合规不是一个单纯的法律学科，它包含管理学、经济学等学科。合规一般指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
2.合规风险的概念
合规风险：指因公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。包括（刑事、民事、行政风险）
3.合规管理的概念
合规管理：指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。其实就是发现风险以后的风险管理。
（二）合规管理的目标
公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。（通俗易懂的解释就是企业这艘巨轮，在平稳中行驶，规避风险。）
（三）合规管理的原则
1.独立性原则
合规管理总部独立履行合规管理职责，对公司经营管理中的合规风险履行识别、评估、监督和报告义务。就像企业有财务部，法务部一样，独立部门，进行审核风险评估
2.全面性原则
合规是公司全体员工的共同责任，合规管理应遵循全员参与，全过程监控，全方位管理的原则。
3.分工协作原则
合规管理总部在公司内部享有独立的地位，合规管理总部与其它风险管理部门以及业务部门之间确立明确的分工、协作关系，界定各自的职责，确保公司合规管理体系的健全、有效。
（四）合规管理与其他管理的关系
合规、内控、风控三者之间的关系——是点、线、面的关系。
//合规的重点在于是否合乎规范
规范包括法律法规、监管规定、自律要求、内部各项制度及道德准则。
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